[热点]忻州长征街支行“六做好” 扎实内控案防工作

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黄河新闻网消息今年以来，新洲常征街支行以改革内控和案防重点监控行为契机，采取了一系列措施，部署和安排加强内控和案防工作。通过“六个到位”，以有效的制度落实、有力的工作措施、扎实的内部控制和案件预防工作，确保业务健康发展。

开好案防会，发挥预警作用。根据总行提出的“一个原则”，即“实质重于形式”的原则。这两个主题与“案例风险分析”和“实施案例预防责任”密切相关。“三个面向”，即突出风险导向、问题导向、责任导向的工作要求，积极围绕“开案防会”这个核心，认真思考，努力做到“四个务必”，即机构必须说，地区同行(公开报道)必须说，全行必须说已经通知，监管部门已经公开表示会重点关注具体部门和细节。

第二，做好专项活动，营造合规环境。以全行开展的“内控治理年”为契机，将主题活动与业务发展紧密结合，在“学会制度”的基础上提升系统治理能力。以“用制度”为出发点，强化制度执行能力。以“遵守制度”为保障，维护制度尊严，着力培育全体员工的合规精神，使人人有责、人人有责的合规理念深入人心，内部控制基础得到巩固。

第三，做好刑法引导，培养守法行为。为了增强全行员工的法律意识，防止违法犯罪，帮助员工保护职业安全和人身自由，采用行长指导和“线上+线下”模式组织全体员工学习《刑法读本》，利用晨会每周组织一次集中学习；利用病例预防会议，每月组织一次专题学习。充分发挥银行领导的引领作用和引领通读效应，教育全体员工知法、懂法、守法，避免踩红线、越底线、触高压线，以优良作风促进业务健康发展。

第四，做好案例分析，提高风险控制能力。一方面，本行加大典型案例通报和业务操作风险预警研究力度，认真分析案例的风险点、环节和成因，以案例为鉴，对制度要求进行详细梳理，鼓励全体员工提高对制度规定的再认识和再理解，并告诫全体员工制度是学来的，执行制度就是保护自己，成就自己。另一方面，对于全体员工，收集员工工作中发现的问题和难题，从制度和流程方面进行深入分析，找出并识别风险点和环节，集思广益，齐心协力，进行重点治理，提高防控的针对性和有效性，将风险有效消除在萌芽状态。

5.做好风险排查，筑坝防控。按照内部控制和案件防范的要求，做好案件风险排查工作。首先，做好全面调查，夯实发展基础。针对市分行案防会暴露出的问题，合规经理率先采取了现场检查、视频回放、数据访问等方法。继续对分支机构业务进行全面风险排查，检查制度执行情况，检查业务流程，检查各环节的稽核和复核，覆盖面广、覆盖面全、横向到边、纵向到尾。对调查中发现的问题采取现场整改和限时整改，有效消除风险，促进安全发展。其次，做好重点排查，筑牢风险防线。针对省行确定的风险点和我行确定的治理重点，各专业部门负责人负责通过现场查看、数据核对、视频播放等方式，对各自业务的受理、审核、运营全过程进行检查，全面掌握风险情况，及时整改错误，消除潜在风险，为发展奠定坚实基础。

6.做好员工管理和控制，防范失范风险。本行将准确掌握员工思想状况、有效控制员工行为作为案防工作的重要内容之一。它紧紧围绕行为的动态收集、分析、处理和监督四个方面，通过系统调查、司法调查、走访调查和信用调查等方式进行。，掌握员工思想脉搏，掌握员工行为表现，做好调整、引导和化解工作，扎实调查员工行为，有效防范案件风险发生。(白云)

来源：山西时报网